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私募持股新三板达1474亿 监管呼吁个人投资新三板要小心

[ 导读 ] 5月19日,全国股转系统发布私募基金投资问答,据股转公司统计数据显示,从去年年底到今年一季度末,私募机构持有新三板挂牌股票从600亿元增加到1474亿元,增幅达146%。在欢迎私募基金投资新三板的同时,股转系统也呼吁个人投资这谨慎辨别非法私募行为。

5月19日,全国股转系统发布私募基金投资问答,据股转公司统计数据显示,从去年年底到今年一季度末,私募机构持有新三板挂牌股票从600亿元增加到1474亿元,增幅达146%。在欢迎私募基金投资新三板的同时,股转系统也呼吁个人投资者谨慎辨别非法私募行为。这是去年原始股炒作以来,股转公司第一次为场外的投资者保护进行发声。


股融易 新三板


股转公司在问答中表示,各类私募股权基金和创业投资基金的快速发展,对大众创新、万众创业产生了积极作用。但同时也指出,在私募股权行业发展中,也存在不合法的行为,例如公开或变相公开宣传、突破合格者投资标准、甚至挪用客户资金、以私募为民进行非法集资等违法违规行为,严重 损害了投资者的权益和行业的健康发展。


其实在新三板,尤其是挂牌前场外市场,私募基金向社会公众兜售原始股权的案例屡屡被曝光。这些私募机构往往针对一些非合格投资者,许诺数倍回报。问答举例称,四川某私募机构设立的“对冲基金”向社会募集资金。虽然产品的确在证券公司进行托管,但该私募机构私自篡改基金合同中的托管银行账户,将580万元的客户投资款划走,挪用于民间借贷,严重违反了相关私募监管条例。


北京一位PE人士称, 原始股投资到底靠不靠谱,要看基金管理机构的专业能力,优质的企业和合格正规的机构不会担心募资问题,只有实力差的才可能走法律边缘,向不合格的投资者兜售原始股,本身就是违规行为,更不用说保证承诺的回报。


另一位深圳PE人士表示,投资金额不足100万元不能单独作为基金的LP,只能和其他零散的投资额捆绑在一起由基金机构代持,不可能进入公司的股东名册,也就不能自主处理股份,就算公司已经挂牌,也不能交易,或者只能卖给大股东,由公司定价和回购。


股转相关人士表示,新三板市场是全新的市场,投资者不能用沪深交易所的眼光来看待,需要下功夫重新学习交易和发行规则。市场需按照买者自负原则,风险防范永远是第一位。


新三板对个人投资者设置了500万元金融资产的门槛,是保护投资者的主要手段。不过, 非合格的个人投资者绕开规则,借助私募基金进入新三板市场却处在监管的模糊地带,让非法的股权投资活动有了可乘之机。股转公司在问答中呼吁投资者通过中国基金业协会官方网站查询私募基金信息,尽可能减少信息的不对称和投资中的盲目、冲动。

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