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私募逼近10万亿大关:《条例》酝酿中 行业将迎新洗牌

[ 导读 ] 新的《条例》有可能从投资范围、业务分类、内部控制等多个层面进行调整,并对当前的私募行业带来新的洗牌。

昨天,股融易网报道了私募基金规模超过公募的消息,截至2016年10月底,认缴规模和实缴规模分别为9.13万亿元和7.26万亿元。私募行业逼近10万亿大关的当下,私募基金俨然也得到了监管层的进一步规范和治理。从年初的私募备案新规要求,再到多则与私募基金运作、中介服务有关办法的出台,私募行业的门槛也在被不断提高。

11月23日,基金业协会发布了私募行业第十二份监管问答,将对私募机构的要求延伸至私募机构高管人员,而在诸多细节收紧后,更大的监管框架也在加速酿变。

日前,证监会副主席姜洋在第九届中国·武汉金融博览会暨中国中部(湖北)创业投资大会上公开明确,下一步将推动出台《私募投资基金管理暂行条例》(下称《条例》),引导私募基金行业健康发展。

多位业内人士表示,新的《条例》有可能从投资范围、业务分类、内部控制等多个层面进行调整,并对当前的私募行业带来新的洗牌。

私募行业规则加速勾勒

11月23日,基金业协会在最新的监管问答为私募机构的高管提出了4项要求,包括:不得再非关联的私募机构兼职、在关联机构兼职需要说明合理性、一年内两次变更任职机构的高管将被重点关注,以及高管需同任职机构签订劳动合同。

值得一提的是,对私募高管提出的诸项要求,正是近期对私募行业规则加速勾勒的冰山一角。据股融易网获悉,11月以来,基金业协会一方面对部分在私募备案《法律意见书》环节存在问题的律所进行了业务暂停,另一方面还发布了《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权(含创业)投资基金》,明确了创投类、股权类私募的信息披露要求;同时,其还就《私募基金服务业务管理办法》进行了意见征求,并对私募基金等外包行业予以规范。

“这说明监管层已经将对关联交易的防范延展至私募范畴了,因为一些私募基金如果规模足够大,高管又在多个机构任职,很容易产生道德风险甚至诱发市场操纵行为。”一位接近监管层的上海私募机构合伙人表示,“重视对私募机构高管的规范,也和目前一些私募机构管理规模过大有关。”

监管层或正在酝酿《条例》

有消息称,监管层或正在酝酿《条例》中,进一步完善梳理私募监管框架,并对此前的私募非标投资、融资类等活动进行收紧。

“行业普遍担心《条例》有可能会对非标投资、融资类业务等方面提出更多限制。”北京一家私募基金合规总监表示,“之前基金业协会已经删除了债权类私募的选项,而如果政策这样落地,将会对许多投向实体经济的私募管理人带来影响。”

“从去年到现在,还是一个20亿元规模以上私募机构数量同步猛增的周期,但政策变化后,一些限制的出现,会加剧整个(私募)行业的竞争和洗牌。”前述私募机构合伙人表示,“有的私募会越来越大,甚至跟在规模上跟龙头公募进行比拼,但对小私募来说,做大规模将越来越难。”

“过去私募基金主要还是看创始人,是不是一个好的基金经理出身,但未来管理规模扩大后,考验的就不止是投研能力,更多还包括管理能力、风控能力等多个方面。”淡水泉投资的一位投资经理表示,“因为管理10个亿和管理100亿,这背后的策略和沟通成本必定有所不同,而未来的监管趋势下,对私募管理人的综合考验也越来越大。”

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