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新三板券商企业齐忙活,上市了也不轻松

[ 导读 ] 只有逐步建立起机构、投资人、企业之间三者更好的信任关系,才能逐步扭转新三板上企业资质良莠不齐、投资人无从选择的局面。

这今年,监管趋严是证监会给大家最深的印象。新三板主办券商而言,这个8月将是忙碌的8月,不仅忙着自查,还要完成督导企业的半年报披露工作。不少主板券商已经停止推荐挂牌业务,全力“备考”。

全国股转系统近日向各主办券商下发自查通知,要求各主办券商对挂牌公司申报挂牌时虚假记载、带病挂牌、资金占用、股权质押、私募债、持续经营能力、媒体质疑、募集资金使用等问题立即开展重点核查,并在8月31日之前提交自查专项报告。

此外,主办券商还须在同一天之前完成督导企业的半年报披露工作。目前,新三板上只有30%的企业公布了半年报,还有6000家企业将必须集中发布上半年业绩。有券商人士表示,已经忙疯,希望企业能够自己加强信息披露意识,提前完成半年报定稿,给券商留出督导时间。

另据股转系统最新要求,自8月8日起30个转让日内,主办券商还需完成挂牌公司募集资金使用情况的专项核查报告。考虑到向短期内有大量工作要完成,部分主办券商已被迫暂停了推荐挂牌业务。“近期三项工作叠加,推荐挂牌项目基本都停下来了,全力以赴在做。”华北地区一家中型券商新三板业务负责人表示,暂停业务实属无奈。

券商们忙的连正常工作也要暂停了,而新三板的企业也不轻松。截至8月18日,新三板上已经有2675家企业发布了半年报,占到全部挂牌公司数量的约30%,还有6000多家公司尚未披露半年报,在8月31日截止日期前的最后一周内将有接近4000家公司集中披露,还有40家企业预计将延迟披露。虽然新三板企业半年报不需要审计,但仍须在主办券商督导下完成,并接受股转公司的事后审查,以确保内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在券商本身已经很忙的情况下,企业在这么短的时间内到底可以得到多少督导也很难说。

根据股转公司相关业务细则,如果挂牌公司未能在规定期限内披露年度报告或半年报,将被暂停交易,如果延期两个月仍未披露年度报告或半年报,将会被强制摘牌。在登录新三板后,企业也必须转变真情对资本市场运行规则的了解了。事关强制摘牌的生死大事,却还有三分之二的企业没有早点公布年报。

对于新三板券商和企业而言,这个忙碌的8月都将是难忘的一个月。希望这些忙碌可以帮助券商和企业建立接受监督的概念。从长期看只有逐步建立起机构、投资人、企业之间三者更好的信任关系,才能逐步扭转新三板上企业资质良莠不齐、投资人无从选择的局面。

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